12/04/14 15:36:19.05 0
★監視委：ＳＭＢＣ日興証に処分勧告､公表前の公募増資情報使い営業
４月13日（ブルームバーグ）：証券取引等監視委員会は13日、
三井住友フィナンシャルグループ傘下のＳＭＢＣ日興証券が主幹事を務める
上場企業の公募増資に関する情報を公表前に営業活動に使ったことが、
金融商品取引法違反にあたるとして金融庁に行政処分を行うよう勧告したと発表した。
監視委によると、上場企業の公募増資についてＳＭＢＣ日興では、
投資銀行部門から情報が営業本部役員らに漏れ、支店長らの指示を受けて、
実際に８の支店などで23人の営業員が34の顧客に新株購入の勧誘を行なったという。
監視委ではインサイダー取引にもつながる不適切な行為で、内部管理体制の不備に起因しているとみている。
最近の金融機関による法令違反では、野村証券から入手した企業の大型公募増資に関する情報を基に
顧客の運用資産で空売りしていた旧中央三井アセット信託銀行（三井住友信託銀行）が
インサイダー取引で３月に課徴金勧告を受けている。
この問題でも野村内部で引き受け部門から営業部門に情報が漏れていた。
Bloomberg URLﾘﾝｸ(www.bloomberg.co.jp)
2:名無しさん＠１２周年
12/04/14 15:38:37.88 Qp2qag26P
丑
3:うしうしタイフーンφ ★
12/04/14 15:38:47.98 0
★ＳＭＢＣ日興、関係者を処分 監視委が処分勧告
ＳＭＢＣ日興証券は13日、証券取引等監視委員会の処分勧告を受け
「関係者の方々に多大なご心配、ご迷惑をおかけしました」とのコメントを公表した。
同社は今後、社内規定に基づき関係者を処分する。
同社の社内調査によれば、公表前の増資情報を営業担当者から受け取った顧客の中で
インサイダー取引に関与した疑いのある例はない。
調査対象は同社の口座に限られている。
日経新聞 URLﾘﾝｸ(www.nikkei.com)
4:名無しさん＠１２周年
12/04/14 15:41:24.01 UIUKV0Lg0
直接関係ないけど相場の神様とか言われる人はたいてい（ry
5:名無しさん＠１２周年
12/04/14 15:43:10.68 1jHPn6Ih0
営業部門と投資銀行部門を別会社にすればいいんじゃね？ なぜそうしないのか。
6:名無しさん＠１２周年
12/04/14 15:43:40.93 0AZ/EriOO
親日派や知日派の外国の人からも忠告されたこと
↓
【政治】人権救済機関設置法案、20日閣議決定で調整
この速報が入ったのは、全国各地が大荒れだった日の朝なんだ
これは自然の警告かもな…
これさ日本が好きだといってくれる複数の外国の人も危ないって言ってる法案なんだ…
日本の治安が悪くなるともよく言われる
7:名無しさん＠１２周年
12/04/14 15:44:33.82 n8+Wfg0x0
また日興証券かよ。
ＬＤより一桁多い粉飾したよね。
なんで逮捕も強制捜査もされないの。
8:名無しさん＠１２周年
12/04/14 15:44:54.50 dsVLu9ls0
これは酷い
日本の金融市場から追放すべき
9:名無しさん＠１２周年
12/04/14 15:54:41.56 pDsLDkGX0
証券会社ってみんな同じような事してんじゃないの？
10:名無しさん＠１２周年
12/04/14 15:56:30.83 Z52vN8FZ0
証券会社が法律知らないわけ無いからな（法律知らないも言い訳にならんが）
>内部管理体制の不備
んなもん決議や取役会の決定された期日だって調べるっだろうし
営業に指示まで出してりゃウッカリ＝管理の問題じゃないでしょ
デメリットである課徴金と刑事罰
が安過ぎるから世の中舐めてるるんだろ
金さえあればどんな奴でも出来る仕事なんだから
幾らでも替えが効く。２度と業界に復帰出来ない様にすりゃいいだろ
11:名無しさん＠１２周年
12/04/14 16:09:56.96 S0VC1WifO
ほりえもんは逮捕だけど
日興証券は無罪なんでしょ。
てんかんも無罪だし
AIJも東電も無罪。
東電みたいなことを個人がやったら死刑なんでしょ
12:名無しさん＠１２周年
12/04/14 16:19:46.07 w72LvnST0
また日興証券の不祥事か
13:名無しさん＠１２周年
12/04/14 16:20:35.84 u/1u4GhT0
主幹事の証券会社はインサイダーやり放題だよ
事前に大口には情報を漏らすし
14:名無しさん＠１２周年
12/04/14 16:25:25.71 SAMud4jX0
株で儲けてるのは、情報横流ししてもらって情報元に報酬を払うインサイダー
絡みだけであろうことなど、冷静に考えれば小学生にだってわかるはず
15:名無しさん＠１２周年
12/04/14 16:32:51.64 5wGzh4iNO
インサイダーも多少は役得ありなんじゃね？
ただ、空売りすんのは許せない！
善良な株主の資産が減るからな
16:名無しさん＠１２周年
12/04/14 16:34:28.03 yW4VMLr50
またソフトバンクか
くそ孫正義
17:名無しさん＠１２周年
12/04/14 17:03:44.12 Qtb0aHA90
三井住友証券に変えりゃいいのに
まだ日興のってブランド力あるんかね
18:名無しさん＠１２周年
12/04/14 17:09:38.40 mxAfbyB20
こんなしょぼいの摘発して仕事してるふりをしないで、GSとクレイジースイスを摘発しないと故人の鴨はFXに逃げるだけだぞｗｗｗｗｗｗ
19:名無しさん＠１２周年
12/04/14 17:22:33.83 qL1kyw/m0
インサイダー天国東証！みんなFXに逃げるのは必然やねm9(^Д^)ﾌﾟｷﾞｬｰ!
20:名無しさん＠１２周年
12/04/14 18:53:07.17 ihhfRzvy0
また日興か。
何で上場廃止にならないの
21:名無しさん＠１２周年
12/04/14 18:53:07.37 VcfXuTO70
>>7
儲かったのに損したってことにしたからセフだという後図毛