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★監視委：ＳＭＢＣ日興証に処分勧告､公表前の公募増資情報使い営業
４月13日（ブルームバーグ）：証券取引等監視委員会は13日、
三井住友フィナンシャルグループ傘下のＳＭＢＣ日興証券が主幹事を務める
上場企業の公募増資に関する情報を公表前に営業活動に使ったことが、
金融商品取引法違反にあたるとして金融庁に行政処分を行うよう勧告したと発表した。
監視委によると、上場企業の公募増資についてＳＭＢＣ日興では、
投資銀行部門から情報が営業本部役員らに漏れ、支店長らの指示を受けて、
実際に８の支店などで23人の営業員が34の顧客に新株購入の勧誘を行なったという。
監視委ではインサイダー取引にもつながる不適切な行為で、内部管理体制の不備に起因しているとみている。
最近の金融機関による法令違反では、野村証券から入手した企業の大型公募増資に関する情報を基に
顧客の運用資産で空売りしていた旧中央三井アセット信託銀行（三井住友信託銀行）が
インサイダー取引で３月に課徴金勧告を受けている。
この問題でも野村内部で引き受け部門から営業部門に情報が漏れていた。
Bloomberg URLﾘﾝｸ(www.bloomberg.co.jp)