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プレスリリース
ドイツ銀行子会社DWS、マネーロンダリング対策違反とESG投資に関する虚偽記載で2500万ドル支払うへ
即時リリース
2023-194
ワシントン DC、2023 年 9 月 25 日 —
証券取引委員会は本日、ドイツ銀行AGの子会社である登録投資顧問会社DWSインベストメント・マネジメント・アメリカズ・インク（DIMAまたはDWS）を、2件の個別の執行措置で告発した。1件はミューチュアル・ファンドのマネーロンダリング対策（AML）の策定の失敗に対処したものだった。 ) プログラム、もう 1 つは環境、社会、ガバナンス (ESG) 投資プロセスに関する虚偽表示に関するものです。告訴を解決するために、DIMA は総額 2,500 万ドルの違約金を支払うことに同意した。
AML訴訟においてSECの命令は、DIMAが助言した投資信託に対し、銀行秘密法および該当する金融犯罪取締ネットワーク規制を遵守する合理的に設計されたAMLプログラムの開発と実施を怠ったことが原因であると認定した。この命令はまた、DIMAが、マネーロンダリングを示す活動を検出し、ミューチュアルファンドの事業に特有のAMLトレーニングを実施するために合理的に設計されたポリシーと手順を当該