07/04/26 20:04:21
三菱ＵＦＪ証券の米国現地法人で、前ＣＥＯ（最高経営責任者）が
法令で定められた「内部管理責任者」の資格を取得せず、
一定期間、無資格でＣＥＯ職に就いていたことが25日明らかになった。
米金融当局向けに虚偽の組織図を示すなどして、
無資格状態を意図的に隠していた疑いも浮上している。
米当局が調査中で、前ＣＥＯらには米証券取引法違反などとして
罰金などの処分が下される公算がある。
この問題はニューヨークにある三菱ＵＦＪ証券の100％出資子会社の
「三菱ＵＦＪセキュリティーズ」の内部調査で発覚した。
3月までに米証券取引委員会（ＳＥＣ）や全米証券業協会（ＮＡＳＤ）に
報告済みで、日本の金融庁も把握しているもよう。
三菱ＵＦＪ証券は前ＣＥＯを3月に解任し、新体制のもとで当局への対応を進めている。
◎ソース 日本経済新聞
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