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エース交易株式会社及びローズ・コモディティ株式会社に対する行政処分
■処分の概要■
【エース交易株式会社】
■処分内容
（１）法第２３６条第１項の規定に基づく処分
商品取引受託業務の停止（ただし、取引の決済を結了させる場合及び商品市場における取引の委託の取次ぎの委託を
受ける商品取引員から委託者の計算による新規の取引を受託する場合を除く。）
平成２１年５月７日から同年５月１９日まで（９営業日）
（２）法第２３２条第１項の規定に基づく業務改善命令
法令違反の行為の責任の所在を明確にすること。
不当な勧誘行為等の再発を防止すること。 など
■処分理由
○商品取引事故等が発生していたにもかかわらず事故等の発生状況及びその処理状況についての報告を怠っていた等
○不当な勧誘等の禁止に違反する以下のような事実等が認められた。
（１）不確実な事項について断定的判断を提供し、又は確実であると誤認させるおそれのあることを告げてその委託を勧誘していた。 （断定的判断の提供）
（２）委託を行わない旨の意思（その委託の勧誘を受けることを希望しない旨の意思を含む。）を表示した顧客に対し、その委託を勧誘していた。 （勧誘拒否違反）
（３）決済を結了する旨の意思を表示した顧客に対し、引き続き当該取引を行うことを勧めていた。 （決済拒否）
（４）顧客の知識、経験、財産の状況及び受託契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行っていたものがあった。 （適合性原則違反） 等