12/05/18 14:50:32.12
ＳＭＢＣ日興証券は18日、未公表の増資情報を使って顧客を勧誘し、
金融商品取引法に違反した問題で責任を明確化するため社内処分を決めた。
渡辺英二社長の役員報酬を15％減額するほか、役員４人も５～50％減額する。
期間は５～７月の３カ月間。この問題で日興は４月に金融庁から業務改善命令を受けており、
同日付で再発防止策を盛り込んだ業務改善計画を提出した。
日興が提出した改善報告書では社内で正当な手続きを踏まずにインサイダー情報を共有した場合、
解雇を含む処分が可能となることを社内規定で明文化した。
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